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第1篇 风险控制管理制度
总 则
为规范公司的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系,提高风险防范能力,保证公司安全稳健运行,提高经营管理水平,结合公司发展方向和管理实际,制定本制度. 第一章 总体目标 第一条 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内. 第二条 实现公司内外部信息沟通的真实、可靠. 第三条 确保法律法规的遵循. 第四条 提高公司经营的效益及效率. 第五条 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划,使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失.
第二章 风险控制部部门职责
一、负责公司信用销售的风险控制管理
1、负责客户资信状况的调查、审核，参与信用销售合同的评审。
2、负责信用销售资料和重要债权文件的整理及存档；
3、负责信用销售业务的保险购买、理赔沟通工作；对车辆保险复盖率进行统计，并实施控制措施；
4、负责信用销售业务过程中的公证、车辆上牌、抵押登记的管理工作，对车辆上牌率、抵押登记率进行统计，并实施控制措施；
5、负责信用销售业务的权证收回及管理工作，与银行、厂家、融资公司做好相关权证交接和交接凭证的管理，对权证返还率进行统计，并实施控制措施；
6、负责对信用销售业务未放款情况进行监控，并督促业务部门按要求完成相关手续，协调银行或融资公司放款；
二、负责公司应收款的清收管理。
1、负责信用销售业务贷后逾期的监控和管理，建立逾期报表，对贷款、融资款欠款逾期率、台份逾期率进行统计和分析；
2、负责信用销售垫款、回购欠款以及销售过程中产生的应收账款的催收工作，建立客户应收款台账，并进行统计分析。
3、负责其它应收款的清收工作。
三、负责公司的法律事务处理
1、依权限负责公司对诉讼和非诉讼法律事务的处理，
2、负责提出公司疑难、逾期超限的应收账款开展法务清收的申请，对进入诉讼程序的欠款，协助法院、总公司风控部对欠款人的财产采取查封扣押措施；
3、负责对公司各类合同进行合法性的审核。
对公司的运营提供法律咨询与支持；
四、负责公司全面风险控制管理
负责公司企业风险管理，组织协调公司全面风险管理的日常工作；
2、定期或不定期跟踪评估公司营运风险，提出应对风险方案，组织协调落实实施；
3、负责或协助公司对风险危机事件和重大纠纷的处理。
五、协同公司建立客户档案
1、负责客户资信调查档案的建立；
2、负责客户应收款台账的建立；
3、随时向业务部门反馈客户资信状况，协助公司建立客户档案。
公司风险控制管理部经理职责
1、 全面管理、协调本部门各项工作的开展；
2、负责制定本部门各项工作计划及指标，督促落实各计划及指标的实施与完成；
3、及时向领导反馈工作情况，提出意见和建议
4、负责跟踪评估公司营运风险，提出风险应对措施及建议；
5、对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反公司规章制度行为及时纠正，督促有关部门予以整改，并向领导及时反映；
5、负责组织本部门的业务学习，总结本部门工作得失，根据工作的需要组织定期或不定期的专项业务学习
6、 负责本部门与其它部门的沟通协调工作。
公司风控部业务管理员岗位职责
1，负责信用客户资信状况调查、预审核,参与本部门对信用销售合同的评审。
2、 负责信用销售业务手续的办理、放款情况的跟进；
3、 协办公司应收款的催收；
4、 负责信用销售资料、文件的整理归档；
公司风控部法务专员岗位职责
起草、审查和修改公司各类法律文书，对总公司、公司制定的规章制度提出法律意见；
拟定和审核公司各类合同、协议；
代表公司处理诉讼和非诉讼法律事务，维护公司合法权益；
协办客户的资信情况调查及调查报告的撰写；
负责公司部门、员工投诉事宜的调查、反馈，并提出处理意见；
6、 负责为公司应收账款的清欠工作提供法律上的支持，协助公司贷后管理员、资金管理员督促客户及时还款，负责应收账款逾期四期以上的清欠管理；
7、 负责主办或协办疑难账款的法务清收及相关诉讼工作。
8、 对公司各部门违反国家法律、法规行为，违反总公司、公司规章制度行为提出纠正意见，督促有关部门予以整改，并向上级及时反映；
9、 组织实施对公司员工的法律宣传、培训；
10、 为公司的运营提供法律咨询及提出法律建议；
11、负责、协助公司危机事件和重大纠纷的处理。
公司权证管理员岗位职责
负责主办信用销售商品产权的合同公证、车辆上牌入户（协助客户）、抵押登记的工作；
信用销售业务的权证收回及管理工作，与厂家、银行、融资公司做好相关权证交接和交接凭证的管理。
对车辆上牌率、抵押登记率、权证返还率进行统计，并实施控制措施；
负责销售商品的上牌、抵押登记及权证的相关数据录入（融资公司系统和工起公司系统）及统计工作，建立相关台账，及时更新相关数据。
公司权保险专干岗位职责
负责主办信用销售商品保险的购买、保险理赔的沟通协调；
跟踪信用销售商品在信用期内保险复盖情况，负责主办信用销售商品保险的续买；
对车辆保险复盖率进行统计，并实施控制措施；
负责销售商品的保险相关数据录入（融资公司系统和工起公司系统）及统计工作，建立相关台账，及时更新相关数据。
公司风控部贷后管理员岗位职责
负责信用销售业务的贷后逾期监控和管理，以及申请gps开停机的管理；
对客户的逾期还款、信用销售垫款、回购欠款以及销售过程中产生的应收账款开展催收工作；
依据公司、公司的相关规定，报请将严重逾期或客户资信出现严重问题的客户，在整理相关资料后移转法务专员催收。
负责公司其它应收款的催收工作。
公司资金管理员（信用销售会计）岗位职责
负责信用销售台账建立，实时监控客户的保险、上牌和抵押登记情况，及时更新相关数据；
对信用销售过程中客户所产生的逾期欠款进行监控，建立客户逾期台账、报表，并反馈给业务管理员、贷后管理员开展催收工作；
对客户欠款逾期率、台份逾期率进行统计和分析，向公司、总公司风控部提出相应风险预警；
负责所有回款、资金的输机工作。
第四章 平行部门关系： 1. 根据投资项目的需要在项目实施和运营过程中要求财务部门提供财务风险信息和数据 2. 根据投资管理部的要求在投资子公司运营过程中提供风险预测和提示 3. 业务部门必须根据风险控制部门的要求及时提供与客户签订的业务合同以及交货计划
第2篇 危险源辨识风险评价和风险控制管理制度
1、目的
为充分辨识危险源,合理评价风险,进行风险控制策划,特制定本办法。
2、范围
本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。
3、术语
3.1重大风险(或不可承受风险):指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。
3.2管理方案:对重大风险,需投资或加强培训实现职业健康安全目标,明确相关职能和层次的职责和权限,制定方法、资源和时间表,落实、检查所采取的措施。
4、主要职责
4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.3各单位负责本单位(包括相关方)的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。
5、工作程序
5.1危险源辨识:
5.1.1划分作业活动
5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的,进行危险源辨识首先要划分作业活动。
5.1.1.2划分作业活动方法
a按生产(工作)流程的阶段划分;
b按地理区域划分;
c按装置划分;
d按作业任务划分;
e上述几种方法的结合。
5.1.2危险源辨识范围
5.1.2.1所有常规和非常规的活动;
5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动;
5.1.2.3所有作业场所内的设施。
5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一
5.1.3.1物的不安全状态;
5.1.3.2人的不安全行为;
5.1.3.3作业环境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危险源辨识过程中,要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。
5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危险源辨识充分性的确认
a覆盖已发生事故的原因;
b覆盖法律法规的要求。
5.2风险评价
5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法(mes法、ms法和风险程度的具体内容见附录三)。
5.2.1.1凡有下列情况之一的,用直接评价法判定为重大风险(或不可承受风险):
a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规(轻微的违章行为除外);
b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失(30万元及以上)一次;或轻伤、非重大财产损失(30万元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能发生事故。
5.2.1.2除上述情况外,人身伤害事故采用mes法,单纯财产损失事故采用ms法。
5.2.1.3风险分级
二级以上(含二级)风险(即一、二级风险)属政府部门级危险源;三级属公司危险源;四级、五级属车间(部门)级危险源。
5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》,公司级危险源填写《重大风险控制计划表》,其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康 方案》表,并填写《重大危险源清单》。
5.3汇总和调整工作
为了确保全员参与、辨识充分,采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、车间(部室)、公司三级辨识,车间(部室)、公司二级评价。》
5.3.1各车间(部室)对所属各班组;公司对所属各车间(部室)上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项,但要指出危险源所涉及的作业活动。
5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间(部室)上报的危险源进行辨识评价和确认,结果上报公司。
5.4风险控制策划
5.4.1风险控制措施选择的优先顺序:
首先考虑消除风险(如技术、工艺改造);其次考虑降低风险(如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施);再次考虑采用个体防护装置。
5.4.2风险控制措施:
5.4.2.1二级以上(含二级)风险,由公司主管部门和厂充分讨论确认后,制定重大风险控制计划,公司生产安环部根据控制计划组织实施,公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上(含二级)风险,应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。
5.4.2.2三级风险,生产安环部和相关车间(部室)讨论确认后,制定风险控制计划,由公司主管领导审批后,所属单位实施控制计划,生产安环部进行监督、检查。四至五级风险,由各车间(部室)制定管理办法,进行管理。
5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查,重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、 制度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;各车间(部室)每月进行一次对本单位三级危险源的检查,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、 制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;作业区(班组)每月对四级、五级危险源的检查,,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。
5.5危险源的更新
5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认,并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。
5.5.2对属于公司管理的建设项目,在施工前,设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作,以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。
5.5.3当下述情况发生变化时,各单位应及时辨识危险源,更新(或补充)危险源辨识的相应表格。
5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化;
5.5.3.2各各车间(部室)的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新;
5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位,要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价,评价结果在事故处理结束5个工作日内,报生产安环部备案(书面和电子版)。
第3篇 危险源辨识风险评价风险控制管理制度
1、目的
为充分辨识危险源,合理评价风险,进行风险控制策划,特制定本办法。
2、范围
本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。
3、术语
3.1重大风险(或不可承受风险):指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。
3.2管理方案:对重大风险,需投资或加强培训实现职业健康安全目标,明确相关职能和层次的职责和权限,制定方法、资源和时间表,落实、检查所采取的措施。
4、主要职责
4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。
4.3各单位负责本单位(包括相关方)的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。
5、工作程序
5.1危险源辨识:
5.1.1划分作业活动
5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的,进行危险源辨识首先要划分作业活动。
5.1.1.2划分作业活动方法
a按生产(工作)流程的阶段划分;
b按地理区域划分;
c按装置划分;
d按作业任务划分;
e上述几种方法的结合。
5.1.2危险源辨识范围
5.1.2.1所有常规和非常规的活动;
5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动;
5.1.2.3所有作业场所内的设施。
5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一
5.1.3.1物的不安全状态;
5.1.3.2人的不安全行为;
5.1.3.3作业环境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危险源辨识过程中,要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。
5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危险源辨识充分性的确认
a覆盖已发生事故的原因;
b覆盖法律法规的要求。
5.2风险评价
5.2.1风险评价采用直接评价法、mes法和ms法(mes法、ms法和风险程度的具体内容见附录三)。
5.2.1.1凡有下列情况之一的,用直接评价法判定为重大风险(或不可承受风险):
a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规(轻微的违章行为除外);
b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失(30万元及以上)一次;或轻伤、非重大财产损失(30万元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能发生事故。
5.2.1.2除上述情况外,人身伤害事故采用mes法,单纯财产损失事故采用ms法。
5.2.1.3风险分级
二级以上(含二级)风险(即一、二级风险)属政府部门级危险源;三级属公司危险源;四级、五级属车间(部门)级危险源。
5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》,公司级危险源填写《重大风险控制计划表》,其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康 方案》表,并填写《重大危险源清单》。
5.3汇总和调整工作
为了确保全员参与、辨识充分,采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、车间(部室)、公司三级辨识,车间(部室)、公司二级评价。》
5.3.1各车间(部室)对所属各班组;公司对所属各车间(部室)上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项,但要指出危险源所涉及的作业活动。
5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间(部室)上报的危险源进行辨识评价和确认,结果上报公司。
5.4风险控制策划
5.4.1风险控制措施选择的优先顺序:
首先考虑消除风险(如技术、工艺改造);其次考虑降低风险(如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施);再次考虑采用个体防护装置。
5.4.2风险控制措施:
5.4.2.1二级以上(含二级)风险,由公司主管部门和厂充分讨论确认后,制定重大风险控制计划,公司生产安环部根据控制计划组织实施,公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上(含二级)风险,应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。
5.4.2.2三级风险,生产安环部和相关车间(部室)讨论确认后,制定风险控制计划,由公司主管领导审批后,所属单位实施控制计划,生产安环部进行监督、检查。四至五级风险,由各车间(部室)制定管理办法,进行管理。
5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查,重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、 制度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;各车间(部室)每月进行一次对本单位三级危险源的检查,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、 制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;作业区(班组)每月对四级、五级危险源的检查,,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。
5.5危险源的更新
5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认,并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。
5.5.2对属于公司管理的建设项目,在施工前,设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作,以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。
5.5.3当下述情况发生变化时,各单位应及时辨识危险源,更新(或补充)危险源辨识的相应表格。
5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化;
5.5.3.2各各车间(部室)的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新;
5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位,要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价,评价结果在事故处理结束5个工作日内,报生产安环部备案(书面和电子版)。
第4篇 国内私募基金内部风险控制管理制度
ab 私募基金内部风险控制管理制度
1 / 22私募基金内部风险控制管理制度
一、项目投资管理办法
一部较完善的基金管理公司项目投资管理办法有利于提高投资后的管理及增值服务水平，规范公司及其管理的股权并购基金投资决策程序，保障公司及投资人资产的安全与增值，防范和控制投资风险。
其主要内容一般包括基本定义及其他说明、机构及职责划分规定、长期项目投资及其管理、短期项目投资及其管理、投资资料管理等。
(一) 总则部分
1. 主要规定该规则制定依据。
该办法的制定依据包括《公司法》、《合伙企业法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，以及国际创业投资业的通行做法。
2. 公司及其管理的股权并购基金的项目投资的基本内容：
1) 词语定义及说明
1.1 所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资，是指基金管理公司或其管理的股权并购基金（以下简称“并购基金”）以股权或债权方式进行的项目投资。
所谓长期项目投资，是指投资期限在1年以上，以股权投资的方式直接投资于（资源类）高新技术企业或技术vc 企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。
普通股，优先股等都属于该投资方式。
所谓短期项目投资，是指投资期限在1年以内，以国债现货及国债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资行为。
（尽可能少进行短期投资）
1.2 并购基金采取有限合伙基金型/公司型投资管理模式，并购基金或有限合伙人或股东委托 基金管理公司之股权投资事业部（以下简称“股权投资事业部”）进行投资，并提供投资资金， 基金管理公司为资金的受托方，委托与被委托的关系是并购基金与 基金管理公司之间的关系；
并购基金按照约定向 基金管理公司支付管理费，（由事业部按比例向基金管理公司提取管理佣金），获取委托资金的投资收益并承担相应的投资风险；
ab私募基金内部风险控制管理制度
作为受托方，（股权投资事业部是经基金管理公司决策批准的投资项目的具体执行人。
）基金管理公司是投资项目的管理主体及决策人，他对项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，基金管理公司根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。
2)项目跟进
通常会鼓励股权投资事业部投资经理个人与公司、并购基金或投资人共同投资；对早期项目而言，原则上还规定投资经理必须要按比例与公司、并购基金及投资人共同投资。
3. )项目负责人
项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。
4)投资资金的分配
为了确保基金管理公司与投资者能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。
5)投资标准的规定
标的的投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。
选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。
6)投资限制
所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经基金管理公司投资决策委员会与总裁同意；
i.不得投资于非并购基金（pe-buyout）领域
ii.不得投资于承担无限责任的企业；
iii.不得为非所投资企业提供担保；
iv.不得直接投资于经营性房地产业务；
v.不得从事未经公司投资决策委员会与总裁授权的其他业务；
vi.对单个项目的投资额不超过母基金股本的25%。
vii.不得投资或参与国有股权相关项目
viii.不得与政府建立商业关系2 / 22ab私募基金内部风险控制管理制度
7)投资原则
一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。
（目前仅限于国家高新技术新能源领域）
(二)机构及职责划分规定
1.专项投资决策委员会的职责
制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；
对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。
2. 短期投资决策小组的职责
包括：对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对已投资的短期项目进行检查。
3. 作为公司与投资者股权撤出变现的决策机构，投资变现决策小组的职责
包括：对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，作出批准或不批准撤资的决定。
4.作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，基金管理公司各业务总部及所组建
的股权投资事业部职责
1)制定部门或基金管理公司立项标准与立项程序，报专项投资决策委员会秘书处批准实施；2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，作出批准或不批准立项的决定；3.)组织项目的审慎调查工作，对上报专项投资决策委员会秘书处的项目进行初审；
4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交基金管理公司的投
资变现决策小组评审；
5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；
6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；
7)按照专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投
资或投资撤出变现的具体运作。
5.作为专项投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构，专项投
资决策委员会秘书处的职责
1)安排专项投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；3. / 22
第5篇 风险评价风险控制管理制度
1目的
为充分识别危险有害因素、正确评价风险、合理地确定风险等级,并选择有效的控制措施,以降低公司的职业健康安全风险,特制定本制度。
2适用范围
适用于本公司的所有生产活动,包括规划、设计、新改扩建、供应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等过程中的危害识别和风险评价、风险控制的管理。
职责
3.1安全领导小组
负责审议所识别出的不可容许风险及重大风险的控制措施。
3.2工会
参与危害识别(包括工会活动中存在的危险源)、风险评价、控制措施的策划并监督实施。
3.3总经理
批准风险控制措施计划。
3.4安环部
负责本制度的归口管理,负责生产和管理活动中的危害识别、风险评价和风险控制的策划,并监视风险控制的有效性。
3.5各部门
负责工作范围内的危害识别、风险评价和风险控制措施的策划。
4管理内容与要求
4.1工作流程
4.2风险评价的策划、组织和准备
4.2.1制定风险评价计划
4.2.1.1安环部组织协调、指导并监督各部门开展职业健康安全风险评价工作。负责制订风险评价计划,具体内容包括评价范围、目标、准则、内容及时间安排等。
4.2.1.2风险评价的范围包括公司所属所有部门与其活动的各阶段及所有的装置设备设施等。具体为:
(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;
(2)常规和非常规活动;
(3)事故及潜在的紧急情况;
(4)所有进入作业场所的人员的活动;
(5)原材料、产品的运输和使用过程;
(6)作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品;
(7)丢弃、废弃、拆除与处置;
(8)企业周围环境;
(9)气候、地震及其他自然灾害。
4.2.2成立风险评价组织
公司成立由管理者代表为组长的风险评价小组。小组成员应覆盖所有的相关职能部门,具体由相关职能部门负责人、安全专业技术人员、 人员和从业人员(安全员、生产工人代表)、工会组织代表等成员组成。
4.2.3 收集资料
按职能分工,收集以下资料:
——适用于本次活动的有关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求;
——以往安全评价及安全检查的信息(如安全工器具试验结果、员工体检结果、压力容器安全检定结果、设备噪声测量结果、消防设施的检查结果);
——“三同时”批准书及许可文件;
——使用物料、化学品、危险品清单及其安全参数;
——能耗、物耗数据及成本信息;
——工艺过程及技术资料;
——设施布置及安全设施设置;
——组织的方针、战略和规划文件;
——组织的机构和职责划分的文件;
——组织现行的管理制度文件;
——以往发生的事故、事件、违法行为及其调查处置结果的信息;
——健康安全记录等。
在以上资料不足时,立即组织现场调查和监测活动。
4.3划分作业活动
4.3.1各部门、车间可按照以下方法划分作业活动:
(1)按生产流程阶段;
(2)按地理区域;
(3)按装置;
(4)按作业任务;
(5)按生产、服务阶段;
(6)按部门;
(7)上述方法的结合;
(8)管理活动、岗位职责;
(9)生产车间:按照工艺单元(正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认、开车);
(10)检修单位:检修任务或活动。
4.3.2 划分作业活动后,填写并完成“作业活动清单”和“设备设施清单”中相关栏目。
4.4危险有害因素识别和风险评价方法
4.4.1分析评价方法选择
(1)直接作业的风险评价方法为工作危害分析(jha);
(2)岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危害分析(jha),其次为作业条件危险性分析(lec);
(3)重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(scl);
(4)管理活动选用工作危害分析(jha)或安全检查表法(scl);
(5)新生产工艺线路的设计评价方法选用预先危险性分析法(pha)或危险与可操作性研究(hazop);
(6)经公司领导批准的其它方法。
4.4.2 工作危害分析法(jha)
4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作业活动的风险分析,辨识每个作业的危险有害因素。
4.4.2.2分析步骤
(1)选定作业活动;
(2)分解工作步骤;
(3)识别每一步骤的主要危险、有害因素和后果;
(4)识别现有的安全控制措施;
(5)进行风险评价;
(6)提出安全措施建议;
(7)定期评审。
4.4.2.3分析结果填入“工作危险分析记录表”。
4.4.3 安全检查表法(scl)
4.4.3.1安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作堆积的分析,为防止遗漏,在制定安全检查表时,通常要把检查对象分割为若干子系统,按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时,按照安全检查表确定的项目和要求,逐项落实安全措施,保证系统安全。
4.4.3.2分析步骤
(1)根据分析对象的功能组件,确定每一分析项目;
(2)选择分析对象;
(3)针对分析项目,查阅有关标准、规范、规定、作业指南,确定相关标准要求;
(4)研究分析项目的设计和操作可能与标准、规定不符而产生的偏差;
(5)分析上述偏差可能导致的后果;
(6)识别现有的针对分析项目的控制措施,找出现行管理存在的缺陷;
(7)进行风险评价;
(8)提出建议、改进措施。
4.4.3.3分析结果填入“安全检查分析记录表”。
4.5风险评价准则
(1)有关安全生产法律、法规;
(2)设计规范、技术标准;
(3)企业的 标准、技术标准;
(4)企业的安全生产方针和目标等。
4.6风险评价
4.6.1根据影响危险程度的两个方面
(1)发生事故或危险事件的可能性;
(2)事故一旦发生可能产生的后果;
用公式表示为:
r=l×s
式中 r——风险度;
l——事故或危险事件发生的可能性—发生的频率与现有的预防、检测、控制措施的综合;
s——发生事故或危险事件的可能结果的严重性。
4.6.2评价分值和风险等级的确定见表1、2、3、4。
表1 事故或危险事件发生可能性分值(l)
分 数
偏差发生频率
管理措施
员工胜任程度
(意识、技能、经验)
设备设施现状
监测、控制、报警、联锁、补救措施
5
在正常情况下经常发生
从来没有检查;没有操作规程
不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格证)
带病运行,不符合国家、行业规范
无任何防范或控制措施
4
常发生或在预期情况下发生
偶尔检查或大检查;有操作规程,但只是偶尔执行(或操作规程内容不完善)
不够胜任(有上岗资格证,但没有接受有效培训)
超期服役、经常出故障,不符合公司规定
防范、控制措施不完善
3
过去曾经发生、或在异常情况下发生
每月检查;有操作规程,只是部分执行
一般胜任(有上岗证,有培训,但经验不足,多次出差错)
过期未检、偶尔出故障
有,但没有完全使用(如个人防护用品)
2
过去偶尔发生
每周检查;有操作规程、但偶尔不执行
胜任,但偶然出差错
运行后期,可能出故障
有,偶尔失去作用或出差错
1
极不可能发生
每日检查;有操作规程,且严格执行
高度胜任(培训充分,经验丰富,意识强)
运行良好
有效防范控制措施
表2评估危害及影响后果的严重性(s)
分数
人员伤亡程度
财产损失
停工
环境污染
法规及规章制度
符合状况
公司形象
5
死亡;终身残废;丧失劳动能力
≥10万元
部分装置(≥2套)停工
发生市级以上有影响的污染事件
违反法律法规、强制性标准
影响超出盐城市的范围
4
部分丧失劳动能力;职业病;慢性病;住院治疗
≥5万元
1套装置停工
污染波及相邻公司,在园区有影响
潜在不符合法律法规
影响限于盐城市范围内
3
需要去医院治疗,但不需住院
≥1万元
部分工序停工
污染限于厂区,紧急措施能处理
不符合行业或工业区的规章制度
影响限于
阜宁县内
2
皮外伤;短时间身体不适
<1万元
受影响不大,几乎不停工
设备局部、作业过程局部受污染,正常治污手段能处理。
不符合公司规章制度
影响限于公司及周边范围内
1
没有受伤
无
没有停工
没有污染
完全符合
无影响
表3风险等级控制措施及实施期限
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20-25
巨大
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15-16
重大
采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查,测量及评估
立即或近期整改
9-12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通
2年内治理
4-8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略
无需采用控制措施,但需保存记录
表4 风险评估表
严重性
可能性
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
4.6.3凡r值达9及以上列入“中等、重大及不可接受风险控制措施清单”。
4.6.4各部门(车间)将形成的“工作危害分析记录表”和“安全检查分析记录表”和“中度、重大及不可接受风险控制措施清单”报安环部。
4.6.5安环部组织相关人员对部门(车间)上报的“重大及不可接受风险控制措施清单”进行审核、汇总形成公司的“重大及不可接受风险控制措施清单”,报总经理批准后下发至各部门(车间)。
4.6.6安环部负责组织开展危险有害因素辨识和风险评价。风险评价的频次为每月一次,当下列情况发生时,将及时进行风险评价:
a) 新的或变更的法律法规或其他要求;
b) 操作变化或工艺改变;
c) 新建、改建、扩建、技改项目;
d) 有对事故、事件或其他信息的新认识;
e) 组织机构发生较大变动。
4.7风险控制
4.7.1相关部门(车间)根据识别的风险,制订控制措施。选择风险控制措施时,应考虑:
a)控制措施的可行性和可靠性;
b)控制措施的先进性和安全性;
c)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况;
d)可靠的技术保障及服务。
4.7.2控制措施应包括并按如下顺序:
a)工程技术措施,实现本质安全;
b)管理措施,实现规范管理;
c)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;
d)个体防护措施,减少职业伤害。
4.7.3纳入“重大及不可接受风险控制措施清单”的风险的控制措施应形成管理方案报安环部审核,总经理批准下发执行。
4.7.4责任部门(车间)根据管理方案落实具体的措施,加强管理,确保风险始终处于受控状态。
4.7.5安环部对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测,如未达到预期效果,安环部组织相关部门(车间)进行原因分析,重新制定控制计划并实施,直至达到预期效果。
4.7.6安环部向总经理汇报危害识别、风险评价和风险控制的结果,作为制定职业健康安全目标和进行管理评审的依据。
4.7.7根据风险评价的结果,落实所选的风险控制措施,将风险控制在可接受的程度。对存在的隐患建立隐患治理台帐,落实隐患治理,执行《隐患排查治理管理制度》。对于确定的重大风险项目,需建立档案,内容包括:
a)风险评价报告及技术结论;
b)评审意见;
c)隐患治理方案,包括资金概算情况等;
d)治理时间表和负责人;
e)竣工验收报告。
4.8风险信息更新
公司不间断地组织风险评价工作,以识别与生产经营活动有关的风险和隐患,每年评审或检查评价结果和风险控制效果。当下列情况发生时,将及时进行风险评价:
a) 新的或变更的法律法规或其他要求;
b) 操作变化或工艺改变;
c) 新建、改建、扩建、技改项目;
d) 有对事故、事件或其他信息的新认识;
e) 组织机构发生较大变动。
4.9 风险管理的宣传和培训
定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识,使其认识本岗位的风险,并掌握控制风险的技能。
5相关文件
《隐患排查治理管理制度》
6记录
6.1作业活动清单
6.2设备设施清单
6.3工作危险分析记录表
6.4安全检查分析记录表
6.5中度、重大及不可接受风险控制措施清单
