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第1篇 风险分级管控管理制度
风险分级管控管理制度
1.目的
落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，做好风险辨识与评价，实施风险分级管控，从源头上管控分险，减少和消除隐患，有效防范各类事故。
2．适用范围
本制度适用于公司所有部门和人员。
3. 职责
3.1 风险辨识与评价
3.1 安全环保部负责风险风级管控的协调组织与综合管理工作。
3.2 风险辨识：
3.2.1 各部门负责组织本部门的风险辨识，必须全员参与。
3.2.2 工程技术部、总工办负责拟定重点设备、重点工艺清单，并进行风险辨识与评价。
3.2.3 安全环保部、工程技术部、总工办组成联合审核小组，负责审核各部门的风险辨识结果，并选择风险管控点位，明确管控措施。
3.3 各级管控责任人负责严格按点检频次对风险点位进行点检，并如实记录点检情况。
4.程序
4.1 风险辨识与评价
4.1.1分险辨识评价方法。选用lec评价法，根据危险（有害）因素风险的大小和管理需要，通过定性和定量分析，从高到低划分为四级：
一级（红色，d值320以上），重大风险；
二级（橙色，d值320--160 ），较大风险；
三级（黄色，d值159--70 ），一般风险；
四级（蓝色，d值70以下），低风险。
4.1.2辨识评价范围。应覆盖所辖区域和生产的全过程，包括所有区域、活动、设备、设施、物料、工艺流程、职业健康危害、环境因素、工具及器具、紧急情况等。
4.1.3 风险管控措施。分险管控措施应包括工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急处置措施。
4.1.4 班组辨识。分公司、事业部以项目为单位组织风险辨识与评价，必须各岗位人员全员参与。各岗位辨识完成后，班组应组织全体会议，对辨识情况进行讨论与补充。
4.1.5 部门审核。班组辨识完成后，提交部门审核，部门应对材料进行审核，对审核不通过的材料，应退后班组补充辨识，直到通过为止。审核通过后，部门应对辨识材料进行汇总，并将电子版材料报安环部。
4.1.6 工程技术部在各自职责范围内组织专业辨识，制订公司重点设备、重点工艺清单，分工进行辨识。
4.1.7 公司审核。安全环保部牵头组织审核小组，审核由工程技术部、总工办等部门人员组成，具体职责为：
① 对各部门辨识材料进行审核，修改、补充、完善风险辨识、评价分级、控制措施等内容。
② 确定风险管控点位，形成分险分级控管信息表。
4.2 风险分级管控
4.2.1 分险分级管控规则。将风险点逐一明确管控层级（公司、车间、班组、岗位），落实具体的责任部门、责任人和具体的管控措施。
一级，重大风险：公司、部门、班组、岗位联合管控，每日检查一次。
二级，较大风险：班组、岗位每班检查一次，部门级每班检查两次，公司级随机抽查，监督检验完成情况。
三级，一般风险：班组、岗位每班检查一次，部门级每班检查两次，公司级随机抽查，监督检验完成情况。
四级，低风险：岗位员工管控，每班检查一次；部门和班组不定期抽查。
4.2.2 管控责任人的确定：
①公司级管控由安全环保部负责，可按区域指定责任人，公司领导可不定期进行抽查。
②部门级管控，由部门长或其指定的部门管理人员负责，部门长点检次数不得少于本级点检总量30%。
③ 班组级管控由班组长负责。
④ 岗位级管控岗位员工负责，如同一岗位有多名工，则由主操负责。
4.2.3 风险分级管控以点检表的形式进行（附风险分级管控表）。
4.2.4班组级和岗位级管控，必须于接班1小内对责任点位检查完成。
5、变更管理
5.1 生产工艺、技术、设备、材料等发生变化的，所在部门应及时组织风险辨识，并将辨识情况提交安全环保部，由安全环保部对管控点位和管控内容进行变更。
5.2 发生安全事故、显肇事故事件，安全环保部应根据事故、事件原因及控制预防措施，对管控点位和管控内容进行变更。
5.3 岗位人员、班组长等各级管控人员发生变化的，所在部门应及时报送安环部，由安全环保部对管控责任人进行变更。
5.4 根据运行效果，安环部可以对管控点位、各级管控责任人员、点检频次进行动态调整和变更，报公司领导批准后执行。
5.5 公司每年对风险辨识及分级管控点位组织一次更新辨识，在每年第一季度完成。
6. 监督与考核
6.1 安全环保部负责对各级分险辨识与分级管控情况进行监督与管理，并提出考核意见。
6.2 各部门负责对本部门的分险辨识与分级管控情况进行监督与管理，并提出考核意见。
6.3 对不能按时完成风险辨识的班组与部门，纳入月度部门安全考核。
6.4 各级风险管控责任人必须认真点检，严禁弄虚作假、敷衍了事，严禁不经检查直接勾选巡查项。安全环保部可通过比对各级巡查信息、现场抽查核实等形式，检查核实各级巡查的真实性、有效性，发现有弄虚作假的行为，每次扣减月度考核分1分。
6.5 各级风险管控责任人必须按时完成点检，每漏检一次，扣减月度考核分1分。部门长点检次数少于本级点检总量30%，每少一次扣减月度考核分1分。
6.6 出现变更因素，未按变更管理要求执行的，每次扣减责任部门月度考核分2分。
7.附件
7.1 作业条件危险分析法介绍；
7.2 风险辨识表；
7.3 班组风险辨识会议签到表；
7.4风险分级管控点位信息表；
7.5风险分级管控点检表。
附件一：作业条件危险分析法介绍
作业条件危险性评价法（格雷厄姆—金尼法）是一种简单易行的评价作业操作人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性定量评价方法。它是由美国格雷厄姆（k.j.graham）和金尼（g.f.kinney）提出的。他们认为影响作业条件危险性的因素是l（事故发生的可能性）、e（人员暴露于危险环境的频繁程度）和c（一旦发生事故可能造成的后果）。用这三个因素分值的乘积d=l×e×c来评价作业条件的危险性，d值越大、作业条件的危险性也越大。
评价标准
（1）事故发生的可能性（l）
事故发生的可能性（l）定性表达了事故发生概率。必然发生的事故的概率为1，规定对应的分值为10；绝对不发生的事故的概率为0，而生产作业中不存在绝对不发生的事故的情况，故规定实际上不可能发生事故的情况对应的分值为0.1；以此为基础规定其他情况相对应的分值，见表1。
| 表1 事故发生可能性分值l | |
| 分数值 | 事故发生的可能性 |
| 10 | 完全会被预料到 |
| 6 | 相当可能 |
| 3 | 可能，但不经常 |
| 1 | 完全意外，很少可能 |
| 0.5 | 可以设想，很不可能 |
| 0.2 | 极不可能 |
| 0.1 | 实际上不可能 |
（2）人员暴露于危险环境的频繁程度（e）
人员暴露在危险环境中的时间越多，受到伤害的可能性越大，相应的危险性也越大，规定人员连续出现在危险环境的分值为10，最小的分值为0.5，分值0表示人员根本不暴露危险环境中的情况没有实际意义。具体打分的标准见表2。
| 表2 暴露于危险环境的频繁程度分值e | |
| 分数值 | 暴露于危险环境的频繁程度 |
| 10 | 连续暴露 |
| 6 | 每天工作时间内暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 |
| 2 | 每月暴露一次 |
| 1 | 每年几次暴露 |
| 0.5 | 非常罕见地暴露 |
（3）发生事故可能造成的后果（c）
由于事故造成人员的伤害程度的范围很大，规定把需要治疗的轻伤对应分值为1，许多人同时死亡对应的分值为100，其他情况打分标准见表3。
| 表3 事故造成的后果分值c | |
| 分数值 | 事故造成的后果 |
| 100 | 十人以上死亡 |
| 40 | 数人死亡 |
| 15 | 一人死亡 |
| 7 | 严重伤残 |
| 3 | 有伤残 |
| 1 | 轻伤，需救护 |
（4）危险性等级划分标准
根据经验，规定危险性分值在20～70之间属低危险性，划定为ⅳ级；每班次进行自查；在70～160之间，有显著的危险性，划定为ⅲ级，需要采取措施整改；在160～320之间，有高度危险性，划定为ⅱ级，必须立即整改；大于320时，有异常危险性，划定为ⅰ级，应立即停止作业，彻底整改。按危险性分值划分危险性等级的标准见表4。
| 表4危险性等级划分标准d | |
| 危险性分值（d） | 危险程度 |
| 大于等于320（红色） | 极度危险，出现异常不能继续作业 |
| 大于等于160～320（橙色） | 高度危险，出现异常需要立即整改 |
| 大于等于70～160（黄色） | 显著危险，出现异常需要整改 |
| 大于等于20～70（蓝色） | 比较危险，出现异常需要注意 |
附件二：风险辨识与评价表
| __工程作业活动风险辨识与评价表 风险点作业步骤危险源或潜在事件lec风险评价评价 级别 i-iv风险分级事故类型管控层级编号名称序号名称lecd |
附件三：班组风险辨识与评估会议签到表
| 风险辨识与评估会议签到表 | |||
| 组织部门： | |||
| 会议主持： | 日期： | ||
附件四：风险分级管控点位信息表
| 风险分级管控点位信息表 | ||||||
| 风险点位 | 风险级别 | |||||
| 检查项 | 1 | |||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| 6 | ||||||
| 7 | ||||||
| 8 | ||||||
| 9 | ||||||
| 10 | ||||||
| 责任单位 | 责任人员 | 帐号 | 手机号码 | 系统权限 | 巡查频次 | |
| 公司级 | ||||||
| 安环部 | 每周一次 | |||||
| 部门级 | ||||||
| _分公司、事业部 | 每班一次 | |||||
| 班组级 | ||||||
| ___班 | 甲班 | 每班一次 | ||||
| 乙班 | ||||||
| 岗位级 | ||||||
| 岗位 | 甲班 | 每班一次 | ||||
| 乙班 | ||||||
隐患排查治理管理制度
1.目的
落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理机制，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销号的全过程记录和闭环管理，及时排查整改各类隐患，有效防范事故。
2．适用范围
本制度适用于公司所有部门和人员。
3. 职责
3.1 安全环保部负责公司隐患排查治理工作的协调组织及监督管理。
3.2 各部门、班组、岗位负责所辖区域的隐患排查。
3.3 各部门、班组、岗位有条件自行整改的隐患，应自行负责整改。
3.4 需要设备部门进行整改的隐患，由工程技术部组织整改。
3.5 各分公司、事业部等，在各自职责范围内，负责组织或配合相关隐患的整改。
4.程序
4.1 隐患排查治理与风险分级管控的关系：
4.1.1公司、部门、班组、岗位对风险进行分级管控的过程，即为隐患排查的过程。
4.1.2 各风险管控点位的点检清单，即为该点位隐患排查清单。
4.1.3 风险分级管控过程中发现风险管控措施失效、疏漏、缺失、故障等问题，即进入隐患整改流程。
4.2 除风险分级管控外，定期组织开展各级、各类隐患排查活动。
4.2.1 隐患排查治理公司、部门、班组、岗位四级。
4.2.2 隐患排查的形式包括综合检查、专项检查、季节性检查等。
4. 2.1 安全环保部负责组织制订公司各类隐患排查计划，报公司领导审批后执行。
4.2.2 安全环保部负责组织公司级综合检查，原则上每月一次，公司主要负责人参加，各部门负责人及相关专业人员组织联合检查组。
4.2.3 安全环保部负责组织季节性检查，包括防暑降温、防台防汛、防寒防冻、节假日等检查，检查组人员由安全环保部从各部门抽调。
4.3.4 各分公司、事业部等负责组织本部门的综合检查，原则上半个月一次，部门负责人必须参加。
4.3.4 班组负责组织本班组全面检查，原则上每周一次，班组长必须参加。
4.3.5 各分公司、事业部等，负责组织各自职责范围内的专项检查，包括特种设备、危险工艺、建设项目、消防等检查。原则上，每两月一次，部门负责人必须参加。检查组成员可以从其他部门抽调。
4.3.6 各类检查中抽调到的人员，必须服从安排，确合理原因不能参加，应书面向检查组织部门请假。
4.3.6 各类检查中，检查组人员必须向组织部门书面提交各自的检查内容，由组织部门汇总。
4.3.7 班组检查的内容应提交部门备案，各部门检查的内容应提交公司安全环保部备案。提交期限为检查组束后三个工作日。
4.4 隐患整改
4.4.1 风险分级管控及其他各类检查中发现的问题，必须按三定原则进行整改（定整改措施、定整改责任人、定整改完成时间）。
4.4.2 各级检查中发现的问题，本级能整改的，应自行组织整改。本级不能整改的，应上报上一层级，上一层级能整改的，由上一层级组织整改。按此原则逐级上报整改。
4.4.3 各级隐患整改应按规定时间完成，并在2日向上一层级上报整改情况。确有困难无法按期完成的，应上报延期申请，原则上延期不得超过一个月，且只能申请一次延期。特殊情况，由公司负责人签批。
4.4.4 隐患未整改完成前，应对隐患采取临时性管控措施，防止发生事故。
4.4.5隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备
4.4.6 各级隐患整改完成后，应指定专人复查，并提交复查报告。复查人与整改责任人不得为同一人。复查通过的，该隐患消项。复查不通过，按三定原则继续整改，并视具体情况对责任人提出考核意见。
5. 监督与考核
5.1 安全环保部对各层级的隐患排查与整改情况进行监督，并提出考核意见。
5.2 上一层级，对下级的隐患排查与整改情况进行监督，并提出 考核意见。
5.3 未按本规定要求组织隐患排查，对组织部门（班组）扣减季度考核分1分。
5.4 无故不参加检查的人员，每次扣所在部门季度考核分1分。
5.5 检查人员不按时书面提交检查内容的，每次扣所在部门季度考核分1分。
5.6 各类检查不按时提交检查报告备案的，对所在部门（班组）扣减季度考核分1分。
5.7 查出的隐患按三定原则组织整改，或未按逐级上报整改原则上报的，扣所在部门季度考核分2分。
5.8 隐患整改未按时完成的，扣整改责任人所在部门季度考核分2分。
5.9 隐患整改未按情况未按时上报的，视同未按时完成整改。
5.10 隐患整改不到位，未通过复查的，视同未按时完成整改。
5.11 隐患复查不认真，不能客观公正评价整改效果的，一经发现，扣复查责任人所在部门季度考核分2分。
6.附件
6.1 安全检查签到表；
6.2 安全检查记录表；
6.3隐患整改记录表；
附件一： 安全检查签到表
| 安全检查签到表 | |||
| 检查内容： | 检查地点： | ||
| 检查时间： | 组织部门： | ||
| 序号 | 部门 | 姓名 | 职务 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 | |||
| 4 | |||
| 5 | |||
| 6 | |||
| 7 | |||
| 8 | |||
| 9 | |||
| 10 | |||
| 11 | |||
| 12 | |||
| 13 | |||
附件二：安全检查记录表
| 安全检查记录表 | ||
| 检查内容： | 检查项目/部位： | 检查时间： |
| 参加人员： | ||
| 检查中存在的问题： 记录人： |
||
| 整改措施： 负责人： 年 月 日 |
||
| 复查情况： 负责人： 年 月 日 |
||
附件三：隐患整改记录表
| 隐患整改记录表 | |||||||||||||
| 序号 | 检查时间 | 责任部门 | 工段 | 隐患照片 | 隐患描述 | 隐患分类 | 整改建议 | 责任人 | 预计完成 整改时间 |
是否整 改完成 |
整改完成后照片 | 验收人 | 备注 |
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| 5 | |||||||||||||
| 6 | |||||||||||||
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| 8 | |||||||||||||
第2篇 开掘专业安全风险分级管控管理制度
第一章总则
为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。
本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
本制度适用于项目部各单位。
第二章开掘专业安全风险分级管控
管理制度工作责任体系
一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组
组 长：张鹏
成 员：任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。
领导组下设办公室，办公室设在项目部技术科，为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门，具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。
二、责任分工
1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。
2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。
4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人，负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。
5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。
6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求
一、年度安全风险辨识
每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识，重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
二、专项安全风险辨识
（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行；
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识：
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行；
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（三）高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识：
1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行；
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据；
（四）项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识；
1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行；
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、其他要求
进行辨识时要采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第四章开掘专业安全风险辨识方法
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等，因各种评估方法均有局限性，本次采用经验判断法，对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级，按照管控的难易程度共分为四级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应是一级、二级、三级、四级风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。
一级：易导致重大伤亡事故和整改难度极大，需要煤焦集团解决的，由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。
二级：危害和整改难度大，技术上、资金上，区队解决不了的，需要矿解决的，由矿长负责安排治理、督办和验收。
三级：危害和整改难度较大，技术上、资金上，班组解决不了的，需要区队、科室自身解决的，由区科长负责安排治理、督办和验收。
四级：需要班组、岗位解决的，由班长、职工负责安排治理、督办和验收。
第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控
工作流程
一、首先，建立以项目经理全面负责，分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作，技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。
二、每次辨识评估前，由项目经理组织，成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组，明确评估小组成员职责。
三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井 现状，分析可能导致群死群伤事故的危险因素，专项辨识评估则分析相应专项内容，找出危险因素，开展安全风险辨识，建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。
四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门，制定相应的管控措施并由项目经理组织实施，制定具体工作方案，落实人员、技术、资金。
五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。
六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容，进行培训。
七、检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性，分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。
九、年底，将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。
| 危险源辨识 （ 考虑人机环管因素；三种状态及时态； 可能导致的事故类型） |
| 开 始 |
| 风险评价 （风险后果描述、划分风险等级） |
| 制定危险源管理标准及管理措施 （针对管理对象，制定相应管理标准和措施 ） |
| 审核、跟进 （检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性） |
| 矿井风险管理手册 |
| 管理标准与管理措施 |
| 准 备 组建小组、确定范围、辨识方法培训 |
| 管理对象提炼 （按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门） |
| 培训、执行员工学习掌握程序要求并执行 |
| 风险评估是否全面、准确 |
| 控制措施 是否有效 |
| 否 |
| 否 |
| 否 |
| 进入下 一阶段 |
第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度
从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序，以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。
一、技术保障
技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人，对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制，强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。
二、装备保障
机电经理作为设备设施管理的第一责任人，对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室（队组）的安全职能，按规定配备技术管理人员，切实强化落实企业负责人装备管理负责制，
三、管理保障
安全经理负责研究机构职能和各级 体系及考核制度和程序建设，根据项目部实际科学划分职责，保障各项制度的落实。
四、组织保障
项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担，负责建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：
（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；
（2）由不同层次的有代表性的人员组成。
公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。
五、制度保障
1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度，并确保：各项规章制度贯彻到全体员工，并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
第七章开掘主专业安全生产风险告知制度
为加强项目部 工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤亡事故和职业危害，促进安全生产的发展，贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针，坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制，坚持从严治理，做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定：“用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；结合对安全危险源的辨识，制定安全风险告知制度。
一、安全教育安全风险告知
责任人： 负责人、安全员；
对象：新进场职工和工人；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案；
方式：集中教育。
二、专项技术安全风险告知
责任人：技术负责人，现场主管；
对象：技术员、班组长，现场作业人员；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法，防范措施；
方式：集中交底。
三、班前教育安全风险告知
责任人：现场技术员、班组长；
对象：现场作业工人；
内容：工序危险源的内容、避险方法，防范措施；
方式：施工现场教育。
四、安全巡查安全风险告知
责任人：安全领导小组、安全员；
对象：施工现场人员、电工等；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；
方式：现场告知、书面告知。
五、现场标识安全风险告知
责任人：安全员
对象：施工现场人员、电工等；
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施；
方式：现场告知、书面告知。
将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌，悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质，对人体的危害，防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。
第八章开掘专业安全风险分析会议制度
为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题，全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令，结合项目部实际，制定本制度。
一、参会人员
项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。
二、会议内容
会议每月组织召开，技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持，会议内容：
1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。
2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况，制定完善安全技术措施等工作。
3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足，提出解决问题的措施方法，并落实到有关部门的责任人。
4、安排布置下一阶段的安全工作，制定隐患整改措施，协调解决工作中出现的问题。
5、对发生的事故进行事故分析，讨论事故的原因、分析存在的不足，吸取教训，制定防范措施，完善安全风险分级辨识，防止同类事故发生。
三、要求
1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作，提前一天通知开会人员，说明会议地点、时间、主持人、内容等情况；参加会议人员要认真做好会议准备工作，带好记录用具，在上述各种例会上讲话的人员，都要认真准备书面材料。
2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律，不准交头接耳，不准无故来回走动。凡无故不参加会议者，1次扣罚责任人200元；凡迟到、早退、会中离开会场者，1次扣罚责任人100元；凡应本人参加未经请假，安排他人参加的1次扣罚本人100元；参会人员应关闭手机或调成震动，否则1人次扣罚责任人50元。
3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度，并由会议组织部门落实到会情况，提出考核意见，经签字确认后，组织部门落实。
第九章开掘专业安全风险培训学习制度
根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神，结合公司的具体情况制定以下会议学习制度：
一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划，组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。
二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习，及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神，落实安全风险分级开展情况，增强从业人员安全风险理念。
三、安全培训和教育学习的主要内容：
1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准；
2、公司概况、行业特点、操作规程，安全责任制，岗位责任制、应急预案及各种管理制度；
3、安全风险管控体系；
4、公司危险源的特性及其安全注意事项，典型事故案例分析；
5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。
第十章检查考核
一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门，发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理，月底在安全绩效考核中予以兑现。
三、安全风险辨识评估过程中，发现工作不认真，弄虚作假，管控措施制定不到位的，由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款，导致严重后果的，给予记过处分直至开除、追究法律责任。
第十一章附则
一、本规定自2018年1月1日起实施。
二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。
第3篇 s矿开掘专业安全风险分级管控管理制度
第一章总则
为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针,全面推行安全风险分级评估,提升安全风险管控水平,保障安全生产,制定本制度。
本制度所指的项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度,是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的,对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
本制度适用于项目部各单位。
第二章开掘专业安全风险分级管控
管理制度工作责任体系
一、成立开掘专业安全风险分级管控管理制度领导小组
组 长:张鹏
成 员:任东海 李学兵 王赵荣 牛朝增 李海 左强 张聚山等。
领导组下设办公室,办公室设在项目部技术科,为我项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度工作的管理部门,具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度的具体工作。
二、责任分工
1、项目经理全面负责开掘专业安全风险分级评估、管控工作的组织、协调。按照分级管理、分级负责的原则,建立健全安全风险管控组织机构,明确各级评估责任,组织制定本单位开掘专业安全风险分级管控管理制度实施办法或细则,明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。负责组织实施重大安全风险管控措施。
2、质量经理对开掘范围内的安全风险管控工作负责,具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
3、技术经理负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理。
4、技术科长为开掘专业安全风险评估管理工作的牵头和管理人,负责组织制订平定窑项目部开掘专业安全风险分级管控管理制度制度和考核标准,定期协调组织相关业务职能部门对开掘安全风险管控工作进行监督检查和考核。
5、班组负责实施重点工序安全风险评估管理。
6、岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。
第三章开掘专业安全风险辨识范围及要求
一、年度安全风险辨识
每年底项目经理组织各开掘主管负责人和相关业务科室进行年度安全风险辨识,重点对掘进工作面顶板、爆破等系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识;及时编制年度安全风险辨识评估报告,建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单,并制定相应的管控措施;将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案
二、专项安全风险辨识
(一)新水平、新采(盘)区、新工作面设计前,开展1次专项辨识:
1.专项辨识由技术经理组织有关业务科室进行;
2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施;
4.辨识评估结果用于完善设计方案,指导生产工艺选择、 生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
(二)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时,开展1次专项辨识:
1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行;
2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施 设备运行等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
(三)高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前,连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前,开展1次专项辨识:
1.开掘专业专项辨识由质量经理组织有关业务科室、班组进行;
2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据;
(四)项目部发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后,开展1次针对性的专项辨识;
1.专项辨识由项目经理组织分管负责人和业务科室进行;
2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;
3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施;
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、 操作规程、安全技术措施等技术文件。
三、其他要求
进行辨识时要采取有效措施,全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险,做到系统、全面、无遗漏,并持续更新完善。
第四章开掘专业安全风险辨识方法
常用的安全风险评估方法有作业条件危险性评价法、风险矩阵法、因果分析图法、事故树分析法、故障模式与影响分析法等,因各种评估方法均有局限性,本次采用经验判断法,对辨识出的安全风险进行逐项评估和定级,按照管控的难易程度共分为四级,从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,对应是一级、二级、三级、四级风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。
一级:易导致重大伤亡事故和整改难度极大,需要煤焦集团解决的,由集团公司安全副总经理负责安排治理、督办和验收。
二级:危害和整改难度大,技术上、资金上,区队解决不了的,需要矿解决的,由矿长负责安排治理、督办和验收。
三级:危害和整改难度较大,技术上、资金上,班组解决不了的,需要区队、科室自身解决的,由区科长负责安排治理、督办和验收。
四级:需要班组、岗位解决的,由班长、职工负责安排治理、督办和验收。
第五章开掘专业安全风险辨识、评估、管控
工作流程
一、首先,建立以项目经理全面负责,分管开掘负责人具体负责开掘专业安全风险分级管控管理制度工作,技术经理为开掘专业风险分级管控管理部门的责任人。
二、每次辨识评估前,由项目经理组织,成立以项目经理为首的风险辨识、评估小组,明确评估小组成员职责。
三、分析矿井地质概况、矿山开采现状、矿井 现状,分析可能导致群死群伤事故的危险因素,专项辨识评估则分析相应专项内容,找出危险因素,开展安全风险辨识,建立安全风险清单。编制矿井风险管理手册。
四、按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门,制定相应的管控措施并由项目经理组织实施,制定具体工作方案,落实人员、技术、资金。
五、将重大安全风险、管控责任人、主要管控措施在井口进行公示。
六、将年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施纳入入井人员和地面关键岗位人员的安全培训内容,进行培训。
七、检查风险和影响评估的全面性、准确性,评估控制措施的有效性,分管负责人每月组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控措施落实情况,改进完善管控措施。
八、项目部经理层跟班带班要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况,发现问题及时整改。
九、年底,将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点,并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
十、将辨识评估结果作为日常规程措施的编制依据。
危险源辨识
( 考虑人机环管因素;三种状态及时态;
可能导致的事故类型)
开 始
风险评价
(风险后果描述、划分风险等级)
制定危险源管理标准及管理措施
(针对管理对象,制定相应管理标准和措施 )
审核、跟进
(检查风险和影响评估的全面性、准确性,评估控制措施的有效性)
矿井风险管理手册
管理标准与管理措施
准 备
组建小组、确定范围、辨识方法培训
管理对象提炼
(按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门)
培训、执行员工学习掌握程序要求并执行
风险评估是否全面、准确
控制措施
是否有效
否
否
否
进入下
一阶段
第六章开掘专业安全风险分级管控管理制度工作保障制度
从技术保障、装备保障、管理保障、组织保障、制度保障、文化保障、资金保障等方面建立并保持程序,以保障项目部安全风险预控体系能够得到有效的实施和运行。
一、技术保障
技术经理作为安全风险技术管理工作第一责任人,对项目部安全风险管控工作负技术责任。强化职能部室的安全职能,按规定配备技术管理人员,切实强化落实企业负责人安全生产技术管理负责制,强化企业技术负责人技术决策和指挥权。严格落实安全风险安全教育培训。积极掌握、学习、优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施;根据公司实际情况制定专项安全技术方案等。
二、装备保障
机电经理作为设备设施管理的第一责任人,对公司安全风险管控工作负装备责任。强化职能部室(队组)的安全职能,按规定配备技术管理人员,切实强化落实企业负责人装备管理负责制,
三、管理保障
安全经理负责研究机构职能和各级 体系及考核制度和程序建设,根据项目部实际科学划分职责,保障各项制度的落实。
四、组织保障
项目部安全风险预控管理的最终责任由第一责任人承担,负责建立健全安全风险预控管理组织机构,以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作,组织机构应:
(1)职责明确、分工合理,负责风险管理全过程;
(2)由不同层次的有代表性的人员组成。
公司管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源(资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源)。
五、制度保障
1、开掘专业建立开掘专业安全风险分级管控管理制度相关制度,并确保:各项规章制度贯彻到全体员工,并负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。
第七章开掘主专业安全生产风险告知制度
为加强项目部 工作,保护职工在生产过程中的安全与健康,预防伤亡事故和职业危害,促进安全生产的发展,贯彻执行“安全第一、预防为主、 综合治理”的方针,坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产责任制,坚持从严治理,做到严明职责、严密制度、严肃 纪律、严格考核。根据《劳务合同法》 第八条规定:“用人单位招用劳动者时,应当如实告知劳动者工作内容、工作 条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬,以及劳动者要求了解的其他情况;结合对安全危险源的辨识,制定安全风险告知制度。
一、安全教育安全风险告知
责任人: 负责人、安全员;
对象:新进场职工和工人;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和应急预案;
方式:集中教育。
二、专项技术安全风险告知
责任人:技术负责人,现场主管;
对象:技术员、班组长,现场作业人员;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法,防范措施;
方式:集中交底。
三、班前教育安全风险告知
责任人:现场技术员、班组长;
对象:现场作业工人;
内容:工序危险源的内容、避险方法,防范措施;
方式:施工现场教育。
四、安全巡查安全风险告知
责任人:安全领导小组、安全员;
对象:施工现场人员、电工等;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;
方式:现场告知、书面告知。
五、现场标识安全风险告知
责任人:安全员
对象:施工现场人员、电工等;
内容:项目涉及的危险源的内容、避险方法和防范措施;
方式:现场告知、书面告知。
将有害作业场所的辨识评估结果及管控措施制成专门的告知牌,悬挂于存在有害作业场所的显耀位置。将此岗位存在的有害物质的性质,对人体的危害,防护等要求进行教育告知形式告示现场场作业人员。
第八章开掘专业安全风险分析会议制度
为及时解决安全风险辨识过程中存在的生产问题,全面贯彻落实党的安全生产方针、政策法规、指令,结合项目部实际,制定本制度。
一、参会人员
项目经理、安全经理、技术经理、机电经理、安全科长、技术科长、质量科长、各班组的负责人及接到参加会议通知的人员。
二、会议内容
会议每月组织召开,技术科长负责通知参会人员并做会议记录。由项目经理主持,会议内容:
1、学习贯彻上级单位有关安全生产方针、政策、规定、指示。
2、听取有关部门落实安全风险分级开展情况,制定完善安全技术措施等工作。
3、落实当前安全风险分级工作存在的问题、不足,提出解决问题的措施方法,并落实到有关部门的责任人。
4、安排布置下一阶段的安全工作,制定隐患整改措施,协调解决工作中出现的问题。
5、对发生的事故进行事故分析,讨论事故的原因、分析存在的不足,吸取教训,制定防范措施,完善安全风险分级辨识,防止同类事故发生。
三、要求
1、会议准备。会议召集部门应认真做好会议准备工作,提前一天通知开会人员,说明会议地点、时间、主持人、内容等情况;参加会议人员要认真做好会议准备工作,带好记录用具,在上述各种例会上讲话的人员,都要认真准备书面材料。
2、会议考核。参会人员必须严格遵守会议纪律,不准交头接耳,不准无故来回走动。凡无故不参加会议者,1次扣罚责任人200元;凡迟到、早退、会中离开会场者,1次扣罚责任人100元;凡应本人参加未经请假,安排他人参加的1次扣罚本人100元;参会人员应关闭手机或调成震动,否则1人次扣罚责任人50元。
3、会议签到。会议召集部门要建立签到制度,并由会议组织部门落实到会情况,提出考核意见,经签字确认后,组织部门落实。
第九章开掘专业安全风险培训学习制度
根据国家、省、市《关于构建开掘专业安全风险分级管控管理制度和隐患排查治理双重预防机制工作方案的通知》文件精神,结合公司的具体情况制定以下会议学习制度:
一、各专业制定安全生产培训教育学习考核计划,组织本专业相关从业人员积极参加安全风险培训学习。
二、每年组织1次以上安全教育培训、业务学习,及时传达上级有关安全风险分级相关工作精神,落实安全风险分级开展情况,增强从业人员安全风险理念。
三、安全培训和教育学习的主要内容:
1、国家安全风险分级相关法律、法规、方针、政策、标准;
2、公司概况、行业特点、操作规程,安全责任制,岗位责任制、应急预案及各种管理制度;
3、安全风险管控体系;
4、公司危险源的特性及其安全注意事项,典型事故案例分析;
5、预防事故的一般知识以及发生事故的应急救援知识。
第十章检查考核
一、项目经理每月组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,并结合年度和专项安全风险辨识评估结果,布置月度安全风险管控重点,明确责任分工。
二、各单位应建立安全风险评估考核奖惩机制,对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导,定期检查考核。安全科长作为检查考核的主管部门,发现安全风险管控措施执行不到位的按违章处理,月底在安全绩效考核中予以兑现。
三、安全风险辨识评估过程中,发现工作不认真,弄虚作假,管控措施制定不到位的,由安检科视情节严重性给予100-1000元罚款,导致严重后果的,给予记过处分直至开除、追究法律责任。
第十一章附则
一、本规定自2022年1月1日起实施。
二、本规定解释权属陕西亿安平定窑项目部。
第4篇 安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步实现绿色安全生产的管理目标，依据国家安全生产方针及有关安全生产法律法规、标准、规范，上级公司规定，结合我项目部实际，全面体现预防为主，综合治理的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特制订本制度。
第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条 各分包单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每位员工的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，落实到人，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销项制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不掌握不生产。
第二章 安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条 项目部及各所属分包单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条 项目经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；生产副经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；项目总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全员对安全隐患排查治理和风险预控管理负监督管理责任。
第十条 项目名业务口对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；安全员对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、巡查、归档责任。
第十一条 各分包单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全员对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人（工长、班组长）对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；项目、分包单位总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；安全员对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负监督管理责任；对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、归档、分析和上报的责任；分包单位负责人，对班组的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；分包单位技术负责人，对本分包单位的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十一条 项目部，各分包单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。
第十二条 分包单位将生产经营项目、场所、设备，应承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。项目部对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统一协调和监督管理的职责。
第三章 隐患排查治理
第一节 隐患分级分类
第十三条 根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停工，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使项目部自身难以排除的隐患。
第十四条 对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任人。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为a、b、c、d四个等级。
a级：难度很大，项目部解决不了，须由公司或属地政府主管部门协调解决的安全隐患。
b级：难度较大，项目部解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。
c级：难度大，分包单位解决不了，须由项目部解决的安全隐患。
d级：班组、项目部安全部门能够自行解决的安全隐患。
第十五条 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管理）部门和专业角度对安全隐患进行分类。施工安全隐患分类：管理、临边、洞口、机电、脚手架、消防、作业平台，其它安全隐患分类由各分包单位确定。
第二节 安全隐患的排查治理办法
第十六条 安全隐患排查分四级：分包单位、班组、职能科室、项目部。
第十七条 各分包单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四方编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。
第十八条 项目部每月排查二次安全隐患；项目部各业务口每周排查一次安全隐患并检查治理情况；分包单位每日排查不少于二次安全隐患并将排查治理情况报项目部安全部门备查。
第十九条 对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。
第二十条 任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责任有义务向项目部安全部门汇报。
第二十一条 分包单位对每周、日排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”原则，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报项目部安全部门。
第二十二条 班组排查出的安全隐患必须当班整改消除，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向项目部安安全部门汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。
第二十三条 一般安全隐患中的c级和d级由本单位按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金，的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本项目部主要负责人审核签字、销项，安全员对c、d级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。
第二十四条 项目部各专业部室要经常了解各分包单位施工隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目部按相关要求实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。a级隐患上报公司，按公司要求整改；b级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确整改负责人，各分包单位根据主管部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”即：落实整改目标、落实整改措施、落实整改时限、落实整改责任、落实整改资金的要求进行整改，由项目部首先对整改情况组织验收，合格后报请公司相关部室组织验收。对隐患进行闭环、销项，安全部对b级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；c级隐患由项目经理负责落实，由项目部明确各职能部门整改负责人；d级隐患由各分包单位负责整改落实。
第二十五条 项目部及各分包单位要把安全隐患的排查治理工作纳入施工管理责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分包负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。
第二十六条 重大安全隐患的整改，由公司相关部门组织项目部相关负责人制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：
（一）治理的目标和任务；
（二）采取的方法和措施；
（三）经费和物资的落实；
（四）负责治理的部门和人员；
（五）治理的时限和要求；
（六）安全措施和应急预案。
第二十七条 对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，项目部负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销项。公司安全部对安全隐患的排查治理工作进行监察、复查。
第二十八条 重大安全隐患治理结束后，项目部与各分包单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报公司相关部门及安全部。
第二十九条 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，项目部立即启动应急预案，并及时向公司相关部室报告。
第三十条 在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停工或者停止使用；对暂时难以停工或者停止使用的相关施工生产、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。
第五章 信息报告
第三十一条 对排查出的重大安全隐患，各相关业务口及分包单位应当及时向项目部安全部门报告。
重大安全隐患报告内容应包括：
（一）隐患的现状及其产生原因；
（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；
（三）隐患的治理初步方案。
第三十二条 各分包单位及项目部各业务口排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患，汇总后于当日报项目部安全部门；各分包单位及专业分包单位，排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患应及时向项目部安全部门汇总；各分包单位及专业分包单位上报的安全隐患a、b级隐患及排查出的a、b级隐患和重大安全隐患，于当日项目部安全领导小组长。安全隐患在未整改完成前必须每日上报，直至安全隐患整改完成。
第三十三条 每周、每月、每季对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于第二日前报项目部，由项目部安全部门汇总分析并分别于第二日统计分析送报项目部主要负责人签字。
第三十四条 项目部成立安全隐患检查评审组，每月负责对各分包单位上报的重大安全隐患和a级、b级隐患进行最终评审定级。对列入a级安全隐患须由公司协调解决的，由公司以正式文件向项目部提交隐患整改书面通知书。
风险预控管理
各分包单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位施工生产作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、 危险源辨识、风险评估
各分包单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；
2、辨识范围覆盖所有施工活动及区域；
3、风险评估采用lec评价法，从事故发生的可能性（l值）, 暴露于危险环境的频繁程度（e值）, 发生事故产生的后果（c值）, 确定d值即危险程度，d值大于160为高级风险，责任人为分生管施工生产领导， d值在70～160之间为中级风险，责任人为职能部门负责人，d值小于70为低级风险，责任人分包单位负责人。
4、每季项目部、分包单位根据下季度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，项目部编制风险预控手册，分包单位编制风险预控明细清单，各岗位工种编制风险预控卡，职能业务口管控风险预控手册，各岗位工种持风险预控卡上岗。
5、每月职能科室对分管分部、分项工程重新进行危险源辨识和风险评估，分包单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控明细清单。
6、各生产班组每班召开班前讲话（教育）会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。
7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。
8、项目部各分包单位应组织相关专业，班组长人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。
二、危险源监测
项目部各分包单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。
并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备（确实需要的情况下）定期检验，确保灵敏、可靠；
3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理台帐。
三、风险预警
项目部各分包单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使项目管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道（微信、qq群），使预警信息传递畅通、及时。
四、风险控制
项目部各分包单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联动、反映、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合施工生产的运行模式；
（3）制定年、季、月度生产作业计划时应以上年、季、月度风险评估报告为依据，充分考虑本年、季、月度计划实施时潜在风险；
（4）编制《操作规程》、《安全技术措施计划、方案》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。
（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全施工管控程序。
五、信息与沟通
项目部各分包单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，（微信、qq群），单位应确保：
（1）员工参与风险预控管理和制定、评审；
（2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；
（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人；
（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录（班前教育记录并签到）。
六、财政保障
项目部各分包单位应根据存在的风险制定安技措施投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应做到：
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；
（3）对单位年度安技措施费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。
七、评审
项目部各分包单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关人员、工程师对各分包单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发风险预控手册；
2、每月各分管技术负责人组织相关人员对本施工范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
3、每月各职能口，组织相关人员对各分包单位分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控明细清单；
4、班组每天早班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。
北京城建七 项目部
2018年 月 日
